2023期货法律法规知识竞赛题库及答案(6)

A、如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任(正确答案)

B、期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任(正确答案)

C、期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

D、期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

解析:期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

126、期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准()。

A、变更控股股东(正确答案)

B、变更第一大股东(正确答案)

C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东(正确答案)

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东(正确答案)

解析:《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

127、某经营机构拥有健全的回访制度,由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括()。

A、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的(正确答案)

B、购买或接受高风险产品或服务的(正确答案)

C、对产品或服务不了解的

D、中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者(正确答案)

解析:经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:①生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;②购买或接受高风险产品或服务的;③中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

128、期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

A、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担(正确答案)

B、对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担(正确答案)

解析:期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

129、鹏程期货交易所新招了一批新人,经过测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向()报告。

A、期货业协会

B、中国证监会(正确答案)

C、期货交易所理事会

D、中国证监会派出机构

解析:《期货交易所管理办法》第三十五条期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。考点《期货交易所管理办法》组织机构

130、某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。

A、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权(正确答案)

B、动用其他客户的保证金弥补亏损

C、以公司的结算担保金承担违约责任

D、起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

解析:客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定,客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

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