2023期货法律法规知识竞赛题库及答案(4)
76、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
A、行情和交易系统的安装维护(正确答案)
B、办理开户的协作程序(正确答案)
C、期货保证金的划转流程
D、客户投诉的接待处理程序(正确答案)
解析:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
77、中国期货业协会负责期货从业人员资格的()。
A、撤销(正确答案)
B、管理(正确答案)
C、认定(正确答案)
D、注册
解析:根据《期货从业人员管理办法》第五条。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
78、期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、成立后无正当理由超过3个月未开始营业(正确答案)
B、主动提出注销申请(正确答案)
C、营业执照被公司登记机关依法注销(正确答案)
D、被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
解析:期货公司有下列情形之一的,中国证监会应当依法注销其期货业务许可证(1)期货业务许可证有效期届满未延续的(2)法人或者其他组织依法终止的(3)期货业务许可证依法被撤销、撤回,或者行政许可证件依法被吊销的(4)因不可抗力导致期货业务许可事项无法实施的(5)营业执照被公司登记机关依法注销;(6)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上(7)主动提出注销申请(8)法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形(9)中国证监会规定的其他情形。
79、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列关于经营机构适当性自查的表述中,正确的有()。
A、自查后应当形成自查报告(正确答案)
B、至少每年开展一次适当性自查
C、自查报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况(正确答案)
D、经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查(正确答案)
解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条规定,经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。
80、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任,表述不正确的有()。
A、客户有过错的,应当承担相应的民事责任
B、期货公司不承担责任(正确答案)
C、营业部不能承担的,由期货公司承担责任
D、营业部独立承担责任(正确答案)
解析:期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担。客户有过错的,应当承担相应的民事责任。
81、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
A、以个人名义收取服务报酬(正确答案)
B、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险(正确答案)
C、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(正确答案)
D、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息(正确答案)
解析:期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断(4)用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(5)用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(6)以个人名义收取服务报酬;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
82、()依法收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。
A、期货交易所向会员(正确答案)
B、期货公司向客户(正确答案)
C、期货交易所向客户
D、期货公司向会员
解析:期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。
83、某期货公司董事利用职务之便,收受商业贿赂,下列处罚中正确的有()。
A、予以警告
B、没收违法所得,并处3万元以下罚款(正确答案)
C、约见谈话
D、情节严重的,暂停或者撤销任职资格(正确答案)
解析:期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
84、证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?()
A、提供期货行情信息
B、代理客户进行期货交易(正确答案)
C、从事期货交易(正确答案)
D、协助客户办理开户手续
解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
85、甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。
A、甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
B、甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
C、甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易(正确答案)
D、甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓(正确答案)
解析:审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此,甲保证金水平不应低于5%。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》透支交易责任。
86、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括()。
A、自然人配偶的基本情况
B、风险偏好及可承受的损失(正确答案)
C、投资期限、品种、期望收益等投资目标(正确答案)
D、收入来源和数额、资产、债务等财务状况(正确答案)
解析:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。
87、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,可以除外的情况有()。
A、有关法律、法规、规章等要求提供的(正确答案)
B、从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的(正确答案)
C、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的
D、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的(正确答案)
解析:从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私.对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
88、期货交易所为债务人的.债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B、期货交易所自有账户中的资金(正确答案)
C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D、属于期货交易所自有的有价证券(正确答案)
解析:期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
89、根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
A、收付期货保证金(正确答案)
B、存取期货保证金(正确答案)
C、划转期货保证金(正确答案)
D、代理客户从事期货交易(正确答案)
解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
90、申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。
A、有合格的经营场所和业务设施(正确答案)
B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力(正确答案)
C、从业人员具有期货从业资格(正确答案)
D、有符合法律、行政法规规定的公司章程(正确答案)
解析:申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
91、客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
92、期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
93、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。考点《期货公司风险监管指标管理办法》总则
94、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金。()
A、对
B、错(正确答案)
解析:在资金存管安全上,规定期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户,应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
95、期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
A、对
B、错(正确答案)
解析:期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查(注意是应当设首席风险官,而不是首席财务官)。
96、机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:《期货从业人员管理办法》第11条规定,机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
97、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
98、根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()
A、对
B、错(正确答案)
解析:监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
99、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。()
A、对(正确答案)
B、错
解析:中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。
100、申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()
A、对
B、错(正确答案)
解析:期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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