2023期货法律法规知识竞赛题库及答案(2)
C、全面结算会员和特别结算会员(正确答案)
D、特别结算会员和限制结算会员
解析:《期货交易所管理办法》第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。考点《期货交易所管理办法》会员管理
26、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。
A、委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确
B、只能委托其他理事代为出席会议
C、每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席会议
D、理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席(正确答案)
解析:《期货交易所管理办法》第三十一条规定,理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
27、下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
A、监事会主席
B、独立董事
C、董事长
D、营业部负责人(正确答案)
解析:高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员,财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
28、会员制期货交易所的最高权力机构为()。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会(正确答案)
解析:《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。考点《期货交易所管理办法》组织机构
29、张某是某期货公司职员,2010年3月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理,该期货公司的下列做法,正确的是()。
A、应当立刻召开全体股东大会.及时公布此事情
B、应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情
C、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
D、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告(正确答案)
解析:期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
30、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是()。
A、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示
C、《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定(正确答案)
D、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
解析:期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。由客户签字确认,并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
31、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A、半年(正确答案)
B、1年
C、2年
D、3年
解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
32、王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
A、董事会应当提前通知王某
B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会(正确答案)
C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D、董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定,期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。
33、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()。
A、期货交易所应当承担赔偿责任(正确答案)
B、期货公司应当承担赔偿责任
C、期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
D、期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
解析:期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
34、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经()批准。
A、中国证监会(正确答案)
B、中国期货业协会
C、银监会
D、所在地法院
解析:期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种等,都应当经中国证监会批准。
35、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司()。
A、应当承担赔偿责任
B、不承担责任(正确答案)
C、承担主要责任
D、承担部分赔偿责任
解析:期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
36、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,下列叙述中正确的是()。
A、非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B、非结算会员应将收到的有价证券直接提交中国证监会
C、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交期货交易所(正确答案)
D、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
解析:非结算会员的客户以有价证券作为保证金的,非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期货交易所。
37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。
A、安全(正确答案)
B、公正
C、公平
D、公开
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。
38、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的()。
A、客户
B、证监会
C、期货交易所(正确答案)
D、证券交易所
解析:《期货市场客户开户管理规定》第4条规定,监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
39、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当对客户进行()审核。
A、注册制
B、登记制
C、实名制(正确答案)
D、资料一致登记
解析:期货公司应当对客户进行实名制审核。
40、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。
A、公司注册时
B、自产生经纪业务收入后(正确答案)
C、业务许可审批后
D、公司成立后
解析:对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。考点《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的筹集
41、某会员制期货交易所要在12月30日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。
A、12月25日
B、12月28日
C、12月20日(正确答案)
D、12月26日
解析:会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
42、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
A、资信情况(正确答案)
B、客户情况
C、资本充足情况
D、成交情况
解析:实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
43、期货公司向客户发出追加保证金通知的,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
A、期货公司(正确答案)
B、客户代理人
C、客户
D、期货公司经纪人
解析:期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
44、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的依据之一是当事人是否()。
A、提起仲裁
B、违法
C、有过错(正确答案)
D、提起诉讼
解析:人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系.确定过错方承担的民事责任。
45、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()。
A、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
B、为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算(正确答案)
D、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
解析:期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。
46、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。
A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请
C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用(正确答案)
解析:《期货市场客户开户管理规定》第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第十九条监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十一条当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。考点《期货市场客户开户管理规定》客户开户及交易编码申请
47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、2
B、3(正确答案)
C、5
D、10
解析:实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
48、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、中国证监会(正确答案)
解析:期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
49、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是()。
A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务(正确答案)
解析:期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
50、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、主持期货交易所的日常工作
C、根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D、决定对违规行为的纪律处分(正确答案)
解析:总经理行使下列职权:(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;(二)主持期货交易所的日常工作;(三)根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;(四)决定结算担保金的使用;(五)拟订风险准备金的使用方案;(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(九)拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;(十一)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;(十三)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。
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