2023期货法律法规知识竞赛题库及答案(3)
51、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。
A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作(正确答案)
B、决定设立专门委员会
C、决定对违规行为的纪律处分
D、审议总经理提出的财务预算方案
解析:理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
52、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。
A、追加了解投资者的相关信息
B、给予投资者至少12小时的冷静(正确答案)
C、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
D、至少增加一次回访告知特别风险
解析:经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:(一)追加了解投资者的相关信息;(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。考点《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》适当性匹配与管理
53、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是()。
A、公司债券
B、股票
C、大额可转让存单
D、可流通的国债(正确答案)
解析:《期货交易所管理办法》第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。考点《期货交易所管理办法》基本业务规则
54、下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。
A、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B、保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C、保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠(正确答案)
D、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
解析:保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
55、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。
A、公司利益
B、社会利益
C、客户利益(正确答案)
D、国家利益
解析:期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。考点《期货公司期货投资咨询业务试行办法》防范利益冲突
56、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A、重新进行预计负债确认
B、核减净资本金额(正确答案)
C、增加净资本总额
D、增加风险准备金
解析:期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
57、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A、财政部
B、期货投资者保障基金管理机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会(正确答案)
解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
58、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
A、期货交易所
B、中国证监会派出机构
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会(正确答案)
解析:协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
59、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是()。
A、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口(正确答案)
B、期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口
C、期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口
D、期货咨询机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现那缺口
解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条规定,期货投资者保障基金(简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
60、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货业协会(正确答案)
D、期货保证金安全存管监控机构
解析:中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。
第2题多项选择题下列每小题的备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案,多选、少选、错选、不选均不得分。(每题1分,共30题,共30分)
61、期货交易所实行的风险警示制度包括()。
A、要求会员和客户报告情况(正确答案)
B、谈话提醒(正确答案)
C、发布风险提示函(正确答案)
D、向市场发布持仓量信息
解析:期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。
62、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。
A、保证金制度(正确答案)
B、风险准备金制度(正确答案)
C、涨跌停板制度(正确答案)
D、当日无负债结算制度(正确答案)
解析:《期货交易管理条例》第11条规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。
63、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,期货交易所应当在()等方面予以配合。
A、限制会员资金划转(正确答案)
B、限制会员开仓(正确答案)
C、限制会员移仓(正确答案)
D、强行平仓(正确答案)
解析:中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转,限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
64、下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
A、商品期货合约交易及其相关活动(正确答案)
B、金融期货合约交易及其相关活动(正确答案)
C、期权合约交易及其相关活动(正确答案)
D、权证交易及其相关活动
解析:《期货交易管理条例》第二条规定,本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
65、期货交易所因下列哪些情形解散的,应当事前向中国证监会报告()。
A、总经理决定解散
B、中国证监会决定关闭
C、会员大会或者股东大会决定解散(正确答案)
D、章程规定的营业期限届满(正确答案)
解析:《期货交易所管理办法》第十七条规定,期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,应当事前向中国证监会报告。
66、下列应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实的部门有()。
A、保障基金管理机构(正确答案)
B、期货交易所(正确答案)
C、期货公司(正确答案)
D、财政部
解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条规定,“保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实”。
67、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。
A、以自身利益为首要出发点
B、应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况(正确答案)
C、必须保证所在机构的利益不会受到损害
D、当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待(正确答案)
解析:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
68、有证据证明()自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
A、期货交易所非结算会员
B、期货交易所(正确答案)
C、期货公司(正确答案)
D、期货交易所结算会员(正确答案)
解析:有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
69、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
A、财政部(正确答案)
B、中国证监会(正确答案)
C、中国人民银行
D、期货交易所
解析:保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
70、下列关于期货公司的说法,正确的是()。
A、依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立(正确答案)
B、由国务院期货监督管理机构批准设立(正确答案)
C、经营期货经纪业务(正确答案)
D、经营期货自营业务
解析:《期货交易管理条例》第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。第十七条,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。考点《期货交易管理条例》期货公司
71、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括()。
A、信息告知(正确答案)
B、投资收益
C、风险警示(正确答案)
D、适当性匹配(正确答案)
解析:投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
72、期货交易所的下列行为中,需要经中国证监会批准的包括()。
A、制定或者修改章程、交易规则(正确答案)
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种(正确答案)
C、上市、修改合约
D、终止合约
解析:期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经中国证监会批准。
73、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中,正确的有()。
A、不得对期货投资咨询能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户(正确答案)
B、应当采取有效的方式,保证接受服务的客户盈利
C、应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益(正确答案)
D、应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务(正确答案)
解析:期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
74、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
A、财政部(正确答案)
B、中国证监会(正确答案)
C、中国人民银行
D、期货交易所
解析:中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。
75、下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A、期货公司员工的配偶(正确答案)
B、期货公司控股股东的董事(正确答案)
C、期货公司监事(正确答案)
D、2年前曾担任期货公司的法律顾问
解析:下列人员不得担任期货公司独立董事:(1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构(3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员(6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员(7)中国证监会规定的其他人员。
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