公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关...

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。 A.恐怖组织及恐怖活动人员名单...

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不...

有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解...

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。 A.交易佣金实行最高上限向下浮动...

(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为...

证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。 A.资产管理业务 B.自营投资业务 C....

(2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。 A.应对采取冻结措施有关的信息保密 B.对依...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审...

下列不属于证券发行和交易原则的是()。 A.公开 B.公正 C.公平 D.平等 答案:D...

设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重...

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。 A.要求非期货公司结算...

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。 A.个人集资诈骗,数额...

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货...

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。 A.1/3 B.2/3 C.30%...

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。 A....

(2016年真题)对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。 A.监事会 B.经理层 ...

证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。 A.处5年以下有期徒刑或者...

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,在任职...