证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A.1个月 ...

投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。 A.120% B.100% C.80% D.50% 答案:D...

()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是()。 A.自营权...

托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则中国人民银行应对其采取()。 A.没收违法...

关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是()。 A.证券公司自有资金参与集合资...

以下股票中不适用《公众公司办法》的是()。 A.公司在全国股转系统公开发行的股票 B.证券公司承...

国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民...

根据信息隔离墙管理要求,关于静默期安排,下列说法中正确的是()。 A.担任发行入股票首次公开发...

(2020年真题)具有国家意志性的社会规范是()。 A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规...

科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行...

按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。 A.9个月 B.3个月 C.6个月 D.1年 答案:C...

(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会...

擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所...

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产...

()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员...

下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事...

A公司推出“美股投资基金”业务,实际上并未进行基金登记,违法获利300万元,需要接受的处罚为责...

下列属于管理风险的是()。 A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开...

根据《刑法》第一百六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚...