按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券 及其衍生品的合计额不得超过()的10...

(2016年真题)下列选项中,说法正确的是()。 A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令 B....

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融资提供担保 B...

以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。 A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公...

2013年实施的()为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。 A.《证券投资基金法》 B.《...

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范...

(2019年真题)从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形...

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证...

发行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 答案:A...

《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。 A.200...

(2016年真题)下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货...

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机...

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。 A.证券交易所的从业人员...

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。 A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个...

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年...

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()...

下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。 A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交...

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(...

金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过()个工作日的,视为出现金融衍生品交易系...