下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。 A.监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;...

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 A.当证券...

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。 A.谨慎、诚实、勤勉尽责 B.引用有关信息、资料...

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。 A.撤销直接负责的主管...

证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 答案:...

证券经纪人制度的主要内容不包括()。 A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施...

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次...

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份...

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设...

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。 A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上...

(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司...

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计...

违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予...

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。 ...

(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。 A.证券公司可以为股东融...

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。...

证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实...

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法...

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。 A.100 B.200...